Compliance Management

  • Unterstützung bei Aufbau und Umsetzung von Compliance-Programmen
  • Überprüfung von angemessenen Governance-Strukturen und Review von Richtlinien (z.B. Verhaltenskodex)
  • Risikoanalysen in wichtigen Compliance-Bereichen (z.B. Korruption, Wirtschaftsdelikte, IP, Exportkontrolle)
  • Mitarbeiterschulungen zu verschiedenen Compliance-Themen
  • Review und Umsetzung des Meldeprozesses (Whistleblowing) und Hilfe zur Auswahl des richtigen Providers
  • Aufbau und Review des Untersuchungsprozesses (Fraud Response)
  • Schwachstellenanalysen in Kernprozessen (z.B. Einkauf, Verkauf, Zahlungsverkehr), Audit-Programme

Damit Compliance-Management-Prozesse sowie präventive Kontrollmassnahmen für Ihr Unternehmen angemessen und wirksam sind, müssen sie der eigenen Geschäftstätigkeit und Risikolage in vollem Umfang Rechnung tragen. Nur so können interne Regelverstösse und Wirtschaftskriminalität vermieden werden sowie die allfällige gesetzliche Anforderung der Gewähr einer einwandfreien Geschäftstätigkeit und des guten Rufes garantiert und Haftungsrisiken minimiert werden.

Unsere Beratungsleistungen im Bereich "Compliance Management"

Unterstützung beim Aufbau eines unternehmensspezifischen und angemessenen Compliance-Programm

Wir verfügen über langjährige Erfahrung bei der Umsetzung von Compliance-Programmen, sowohl bei börsenkotierten Gesellschaften, als auch bei KMU oder NPO/NGO-Sektor. Wir zeigen Ihnen,  wo Sie im Vergleich zu den Mitkonkurrenten der Branche und anderen Branchen stehen, was Strafverfolgungsbehörden weltweit als angemessenen Standard voraussetzen und welche Elemente des Compliance-Programms besonderes Augenmerk verlangen.

Review von Unternehmungsrichtlinien

Verhaltenskodex, Richtlinien im Umgang mit Lieferanten und Agenten, Whistle-blowing-Richtlinien, Interne Untersuchung, und weitere Compliance-Richtlinien kennen wir aus unserer täglichen Praxis bei der Umsetzung von Compliance-Programmen. Wir zeigen Ihnen, wie ihre Verhaltensgrundsätze und Normen von den Mitarbeitenden und anderen Stakeholdern besser verstanden und akzeptiert werden.

Risikoanalysen (Fraud & Corruption Risk Assessments)

Jedes Unternehmen hat aufgrund seiner Geschäftstätigkeit, Kunden, Lieferanten, Struktur, Organisation, Grösse, Prozesse, Kultur und seines geographischen und rechtlichen Umfelds spezifische Unternehmensrisiken. Mit unserer Dienstleistung konzentrieren wir uns auf die Compliance-Risiken Ihrer Unternehmung. Wir sind zudem spezialisiert auf die Ermittlung und Bewertung von Missbrauchs- und Korruptionsrisiken (Fraud & Corruption Risk Assessment) und helfen Ihnen risikominimierende Massnahmen konkret umzusetzen.

Compliance-Support

Die grosse Herausforderung eines Unternehmens ist nicht nur der Aufbau von Compliance-Programmen und Einführung von Unternehmensrichtlinien sondern vielmehr deren Umsetzung. Wir sorgen dafür, dass die Botschaft von der Geschäftsleitung bei Ihren Mitarbeitenden ankommt und sie die Verhaltensrichtlinien verstehen und umsetzen. Zu diesem Zweck unterstützen wir Ihre Compliance-Verantwortlichen (auch interimistisch) bei der Umsetzung. Beispiele sind: die Review der Unternehmensrichtlinien, Organisation und Durchführung von Mitarbeiterschulungen, Aufbau von Melde- und Reaktionsprozessen (Fraud Response), Auswahl von geeigneten Whistleblowing-Mechnismen und Hilfe bei deren Einführung und adressatengerechten internen und externen Kommunikation.

Auf international-tätige KMU zugeschnitten bieten wir unser Compliance-Coach-Modell an. Mehr erfahren Sie unter www.compliance-coach.ch

Mitarbeiterschulungen (Schwerpunkt Wirtschaftskriminalität, Korruption, Compliance und HR-Themen)

Der Erfolg Ihres Compliance-Programms hängt massgeblich von Ihrer Informations- und Kommunikationspolitik gegenüber Ihren Mitarbeitenden sowie von der Unternehmenskultur ab. Dabei ist die Schulung und Sensibilisierung der Mitarbeiter von zentraler Bedeutung. Unsere Schulungen zeichnen sich aus durch Interaktivität, Perspektivenwechsel und Praxisorientierung. Genau so wie Sie interessiert uns die Meinung und Perspektive der Mitarbeitenden vor Ort. Die wiederum müssen verstehen, welche Vorstellungen die Geschäftsleitung hat. E-Trainings und ähnliche Schulungsformen eignen sich deshalb nur zum einseitigen Wissenstransfer. Damit Verhaltensrichtlinien von den Mitarbeitenden verstanden und gelebt werden, braucht es mehr Interaktivität und den Perspektivenwechsel. Lesen Sie dazu mehr unter "Corporate Integrity".

Entwicklung von "Fraud & Corruption Audit Programs"

Wir unterstützten Sie bei der Entwicklung, Anpassung und Verwendung von Fraud-Audit-Programmen oder beraten Sie bei IT-Software, welche Unregelmässigkeiten und Fehler mittels standardisierter Abfragen aufdecken kann.

Business Partner Due Diligence

Kennen Sie das Profil Ihrer (zukünftigen) Lieferanten und Kunden? Eine standardisierte "Business-Partner-Due-Diligence" schafft Transparenz und minimiert Compliance-Risiken. Gemeinsam mit Ihnen entwickeln und realisieren wir Ihre Geschäftspartner-Compliance. Wir integrieren diese in Ihre Steuerungs- und Führungsinstrumente, Organisation sowie Ihre relevanten Prozesse und IT.

Employee Screening

Die Einstellung von gut ausgebildetem und motiviertem Personal ist ein signifikanter Schlüssel zum Erfolg jedes Unternehmens. Tagtäglich stellt dieser Prozess eine grosse Herausforderung für Personalabteilungen dar. Vor allem bei Führungskräften und auf Schlüsselpositionen ist die sorgfältige Personalauswahl von elementarer Bedeutung, da sie in der Regel weitgehende Befugnisse erhalten, um die Geschicke des Unternehmens in höchster Verantwortung zu leiten bzw. zu beeinflussen.

Unser "Employee Screening" leistet nicht nur einen wesentlichen Beitrag zur wirksamen Risikominimierung in kritischen Unternehmensbereichen und Schlüsselpositionen, sondern auch zur Minderung von persönlichen Haftungsansprüchen gegenüber Verwaltungsrat und Geschäftsführung wegen möglicher Verletzung der Sorgfaltspflicht im "Human Resources"-Bereich.

Compliance Health Check

Unser praxisbewährter "Compliance Health Check" ermöglicht es Ihnen, die Wirksamkeit und Angemessenheit Ihres bestehenden Compliance Management Systems (CMS) zu evaluieren und zu verbessern. Unsere Beratung beschränkt sich auf das Wesentliche. Sofern erforderlich, begleiten wir Sie darüber hinaus bei der Identifikation, Priorisierung und Umsetzung von Optimierungsmassnahmen.